国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复  国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 基金料理东说念主：国投瑞银基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国建设银行股份有限公司 答复送出日历：二〇二五年三月二十九日                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   基金料理东说念主的董事会、董事保证本答复所载府上不存在子虚纪录、误导性阐述或重 大遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律背负。今年度报 告已经三分之二以上孤独董事署名原意，并由董事长签发。   基金托管东说念主中国建设银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2025 年 3 月 28 日 复核了本答复中的财务主义、净值进展、利润分派情况、财务管帐答复、投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐述或者紧要遗漏。   基金料理东说念主承诺以本分信用、勤劳尽责的原则料理和诳骗基金钞票，但不保证基金 一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书偏执更新。   本答复中财务府上已经审计。安永华明管帐师事务所(特殊平凡合伙)为本基金出具 了范例无保属主张的审计答复，请投资者重视阅读。   本答复期自 2024 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。                                                                    国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                                                  国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                        国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                     §2   基金简介 基金称号                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 基金简称                              国投瑞银先进制造羼杂 基金主代码                                         006736 交易代码                                          006736 基金运作花样                                  契约型绽开式 基金合同奏效日                              2019 年 1 月 25 日 基金料理东说念主                           国投瑞银基金料理有限公司 基金托管东说念主                           中国建设银行股份有限公司 答复期末基金份额总额                           857，603，281.51 份              在严格抑遏风险的前提下，本基金通过股票与债券等钞票的合理 投资场所         配置，并精选先进制造主题的筹商上市公司股票进行投资，力求              基金钞票的捏续稳健升值。              本基金的投资策略主要包括类别钞票配置策略、股票投汉典理策              略和债券投汉典理策略等。              （一）类别钞票配置              本基金根据各样钞票的阛阓趋势和预期收益风险的比拟判别，对              股票（包括 A 股和港股通标的股票）、债券及货币阛阓用具等各              钞票类别的配置比例进行动态调治，以期在投资中达到风险和收 投资策略         益的优化均衡。              （二）股票投汉典理              本基金通过对先进制造主题及筹商行业进行深刻精细的研究分              析，袭取价值投资的理念，深刻挖掘先进制造主题偏执筹商行业              股票的投资价值，共享先进制造主题所带来的投资契机。              构建股票组合的设施是：界定先进制造主题偏执筹商行业并细则              股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选上风企业，诳骗现                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复           金流贴现模子等估值方法，分析股票内在价值；贯串风险料理，           构建股票组合并对其进行动态调治。           （三）权证投汉典理           间、行权花样、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，           推测权证合理价值。           Price)”以及权证合理价值对订价参数的明锐性，贯串标的股票合           理价值考量，决策买入、捏有或沽出权证。           （四）债券投汉典理           本基金采取“从上至下”的债券分析方法，细则债券投资组合，并           料理组合风险。           （五）对于中小企业私募债券，本基金将重心存眷刊行东说念主财务状           况、个券增信措施等因素，以及对基金钞票流动性的影响，在充           分探讨信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决策。           （六）对于钞票支援证券，其订价受阛阓利率、刊行要求、标的           钞票的组成及质地、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基           本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，以数目化模子细则其内           在价值。           沪深 300 指数收益率×60% +恒生指数收益率（使用估值汇率折 功绩比拟基准           算）×20% +中债抽象指数收益率×20%           本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和           货币阛阓基金，低于股票型基金。 风险收益特征           本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外阛阓           的风险。      名目           基金料理东说念主           基金托管东说念主              国投瑞银基金料理有限公      中国建设银行股份有限公 称号                     司                司                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复           姓名            王明辉                          王小飞 信息透露           筹商电话       400-880-6868                  021-60637103 负责东说念主           电子邮箱    service@ubssdic.com        wangxiaofei.zh@ccb.com 客户劳动电话               400-880-6868                  021-60637228 传真                   0755-82904048                 021-60635778                  上海市虹口区杨树浦路168               北京市西城区金融大街25 注册地址                         号20层                           号                  深圳市福田区福华一王人119               北京市西城区闹市口大街1 办公地址                   号安信金融大厦18楼                        号院1号楼 邮政编码                    518046                       100033 法定代表东说念主                     傅强                         张金良 本基金采取的信息透露报纸称号          《中国证券报》 登载基金年度答复正文的料理东说念主                         http://www.ubssdic.com 互联网网址 基金年度答复备置地点              基金料理东说念主及基金托管东说念主住所      名目              称号                              办公地址              安永华明管帐师事务所（特殊 管帐师事务所                                  中国   北京              平凡合伙）                                         深圳市福田区福华一王人 119 号安信金 注册登记机构       国投瑞银基金料理有限公司                                         融大厦 18 楼              §3 主要财务主义、基金净值进展及利润分派情况                                                       金额单元：东说念主民币元                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 本期已实现收益          -1，700，296，997.63     -615，089，305.98     -938，463，889.57 本期利润              -400，188，408.51     -1，341，640，079.97   -1，474，391，720.06 加权平均基金份额本期                           -0.3687              -1.1127             -1.2934 利润 本期加权平均净值利润                           -20.65%              -40.59%             -33.25% 率 本期基金份额净值增长                           -17.18%              -34.52%             -27.70% 率 期末可供分派利润         -1，552，976，896.43     -314，273，953.88      281，586，385.00 期末可供分派基金份额                           -1.8108              -0.2719              0.2337 利润 期末基金钞票净值         1，488，915，865.07     2，422，883，733.25    3，857，187，028.16 期末基金份额净值                   1.7361               2.0962              3.2012 基金份额累计净值增长 率     注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除筹商用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上 本期公允价值变动收益。 现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 购赎回费、基金更动费等），计入用度后实验利润水平要低于所列数字。                  份额净值         功绩比拟         功绩比拟           份额净值     阶段           增长率标         基准收益         基准收益           ①－③         ②－④           增长率①                   准差②            率③        率范例差                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                              ④ 当年三个月      -6.95%     2.72%     -1.10%     1.22%       -5.85%   1.50% 当年六个月       6.80%     2.53%     12.02%     1.18%       -5.22%   1.35% 当年一年      -17.18%     2.40%     14.45%     0.99%      -31.63%   1.41% 当年三年      -60.79%     2.20%    -10.51%     0.95%      -50.28%   1.25% 当年五年       26.45%     2.27%     -3.87%     0.96%       30.32%   1.31% 自基金合同 奏效起于今   注：1、本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×60% +恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）×20% +中债抽象指数收益率×20%。 率变动的比拟                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金          份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                 (2019 年 1 月 25 日至 2024 年 12 月 31 日)                国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金          当年五年基金净值增长率与功绩比拟基准收益率的对比图                       国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   本基金当年三年未进行利润分派。                     §4   料理东说念主答复   国投瑞银基金料理有限公司（以下简称"公司"）前身为中融基金料理有限公司，经 中国证券监督料理委员会批准，于 2005 年 6 月 8 日合伙成立，注册老本 1 亿元东说念主民币。 公司是境内第一家外方捏股比例达到 49%的合伙基金公司，公司股东为国投泰康信赖有 限公司（国度开发投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG）。公司 领有完善的法东说念主治理结构，建立了有用的风险料理及抑遏架构，以"诚信、翻新、包容、 客户存眷"动作公司的企业文化。公司咫尺已建立较为完竣的居品线，居品涵盖股票型、 羼杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型、商品型等类型，为投资者提供 各样化采用，骄傲不同风险偏好的投资需求。                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复             任本基金的基金司理                                  证券从业 姓名   职务         （助理）期限                              说明                                      年限             任职日历         离任日历                                           基金司理，研究部部门副总经                                           理，中国籍，清华大学工学硕                                           士。14 年证券从业经历。2011                                           年 7 月至 2012 年 12 月任中国                                           建银投资证券有限背负公司                                           研究员，2012 年 12 月至 2015                                           年 7 月任招商基金料理有限                                           公司研究员，2015 年 7 月至                                           投汉典理有限公司高档研究                                           员。2017 年 3 月加入国投瑞                                           银基金料理有限公司研究部，                                           瑞银先进制造羼杂型证券投      本基金                                           资基金基金司理，2019 年 11      基金经                                           月 18 日起兼任国投瑞银新能      理，研究 施成          2019-03-29      -        14   源羼杂型证券投资基金基金      部部门                                           司理，2020 年 1 月 23 日起兼任      副总经                                           国投瑞银进宝天真配置羼杂        理                                           型证券投资基金基金经                                           理，2021 年 6 月 9 日起兼任国                                           投瑞银产业趋势羼杂型证券                                           投资基金基金司理，2022 年 3                                           月 11 日起兼任国投瑞银产业                                           升级两年捏有期羼杂型证券                                           投资基金基金司理，2022 年 7                                           月 21 日起兼任国投瑞银产业                                           转型一年捏有期羼杂型证券                                           投资基金基金司理。曾于                                           月 3 日历间担任国投瑞银景                                           气驱动羼杂型证券投资基金                                           基金司理。   注：任职日历和离任日历均指公司作出决定后肃穆对外公告之日。证券从业年限计 算范例治服中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高档料理东说念主员及从业东说念主员监督 料理办法》中对于证券基金从业东说念主员范围的筹商轨则。                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   在答复期内，本基金料理东说念主死守《证券法》、                      《证券投资基金法》偏执系列法例和本 基金《基金合同》等筹商轨则，本着坚守诚信、审慎勤劳，诚挚尽责的原则，为基金份 额捏有东说念主的利益料理和诳骗基金钞票。在答复期内，基金的投资决策范例，基金运作合 法合规，莫得毁伤基金份额捏有东说念主利益的步履。   料理东说念主依据证监会《证券投资基金料理公司公说念交易轨制教诲主张》的要求，制定 了公说念交易料理筹商的《公说念交易料理轨则》、《交易料理办法》、《特殊交易料理轨则》 等系列轨制，并建立和完善了相应的抑遏措施和业务经过。   料理东说念主公说念交易料理坚捏以下原则：   料理东说念主筹商公说念交易抑遏轨制的要点如下： 性和客不雅性，确保在公司内建立适用于系数投资组合的公说念交易环境。 里面证券分派等系数投汉典理行为，同期涵盖研究分析、授权、投资决策、交易施行、 功绩评估等投汉典理行为筹商的各个关节。 证各投资组合投资决策相对孤独性的同期，确保其在获取投资信息、投资提倡和实施投 资决策方面享有公说念的契机。 时期技能等保证公说念交易原则的实现，同期通过监察稽核，过后分析及信息透露来加强 对公说念交易的监督。   料理东说念主筹商公说念交易抑遏方法的要点如下：                   国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 行筹商的信息料理系统，充分阐述系统的自动抑遏功能，根据公说念交易料理的要求，在 系统中树立相应业务流转轨则、抑遏阀值或者触发机制，对触及阀值的步履视情况分别 采取警告、强制不容等抑遏措施或对特定业务自动施行必要的后续经过。如：适合交易 条件的不同投资组合的同向交易指示在交易系统中强制接收公说念委派功能进行交易，内 部研究答复在研究系统中已经发布会自动推送到系数基金司理、投资司理，抑遏阀值的 修改必须经风险料理部通过系统进行复核并点击原意才能奏效等。 业务行为，通过建立明确的业务公法和经过，在要害抑遏点采取双东说念主复核或集体决策等 抑遏机制，通过分别对抑遏事项签署主张并轨则流转的要求，实现对要害业务风险的管 理。如：以公司口头进行的一级阛阓申购松手分派，需要经过严格的公说念性审核，由交 易部负责东说念主、运营部负责东说念主、风险料理部负责东说念主以及投资组合司理共同说明对分派松手 无异议并签署后才为有用。 别在交易过程中、日中、计帐后对筹商公说念交易公法的施行情况进行监控，并按既定的 答复要求实时揭示违犯轨则的情况，监督督促公说念交易轨制的施行。如：交易部对一样 投资司理料理不同投资组合指示时代差的监督，风险料理部对日中不同组合交易一样证 券的价差分析以及运营部对银行间指示要素和签署情况的查验等。 公司施行公说念交易的情况进行专项稽核，风险料理部分别于每季度和每年度对公司料理 的不同投资组合的合座收益率互异、分投资类别（股票、债券）的收益率互异进行分析， 对纠合四个季度期间内、不同期间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司料理的不同投 资组合同向交易的交易价差进行分析。通过过后的专项稽核和按时辰析，发现抑遏薄弱 关节或交易价互特殊，将再行核查公司投资决策和交易施行关节的里面抑遏，针对潜在 问题完善公说念交易轨制和经过。 体公说念交易轨制施行情况以及特殊交易步履专项说明，接受社会监督。公司按时接受外 部审计的查验，公说念交易料理一直是外部审计的重心之一。基金评价机构在开展基金评 价业务时，将公说念交易轨制的完善程度、施行情况及信息透露动作评价内容之一。公司 每季度会向证监会答复经投资组合司理、督察长、总司理签署后的公说念交易轨制施行情 况，并对特定钞票料理业务与证券投资基金之间的功绩比拟、特殊交易步履作念专项说明。                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 公司里面稽核或按时辰析中发现公说念交易料理中的特殊问题，也将在向证监会报送的监 察稽核季度答复和年度答复中作念专项说明。证监和会过现场查验和非现场监管等花样， 也会对公司公说念交易轨制的施行情况进行查验和分析，并会同证券交易所等对公司特殊 交易步履进行监控。对于发现的不公说念交易和利益运送步履，将照章采取筹商监管措施。   本答复期内，料理东说念主通过轨制、经过和时期技能保证了公说念交易原则的实现，确保 本基金料理东说念主旗下各投资组合在研究、决策、交易施行等各方面均得到公说念对待，通过 对投资交易步履的监控、分析评估和信息透露来加强对公说念交易过程和松手的监督，形 成了有用地公说念交易体系。本答复期，本基金料理东说念主各项公说念交易轨制经过均得到精良 地贯彻施行，未发现有在违犯公说念交易原则的现象。   答复期内，料理东说念主于每季度和年度对公司料理的不同投资组合的合座收益率互异、 分投资类别（股票、债券）的收益率互异进行分析，对纠合四个季度期间内、不同期间 窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司料理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分 析。今年度同向交易价差专项分析的情况如下： 溢价率进行分析，对两两组合同向交易成交价钱均值的溢价率是否趋近于零进行 T 熟识， 熟识在 95%的真实水平下，价钱均值的溢价率趋近于零是否存在熟识欠亨过的情况。 劣进行比拟，区分买优、卖优、买次、卖次等情况分别分析两两组合在期间内交易时是 否存在显贵优于另一方的特殊情况。 分两两组合进行利益运送的模拟测算，查验在当年四个季度内，是否存在显贵特殊的情 况。   熟识分析松手炫耀，公司料理的系数投资组合，在当年纠合四个季度内未发现有在 违犯公说念交易原则的情况。   本基金于本答复期内不存在特殊交易步履。   基金料理东说念足下理的系数投资组合在本答复期内未出现参与交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量进步该证券当日总成交量 5%的交易情况。                    国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   在咱们所存眷的投资范围，尽管部分关节曾濒临供需失衡的窘境，但咫尺合座已走 过最重荷的时期，单元盈利才气也已见底，且有部分关节的盈利滥觞冉冉确立。但是， 由于 2020-2022 年期间进行了较大限度的老本开支，规复速率不会非常快。不外，这背 后也滋长了两方面的投资契机。一方面，龙头公司有望充分扩大阛阓份额与盈利差距， 它们会先通过扩大阛阓份额来平安地位，随后再普及盈利才气；另一方面，在制造产能 相对多余的布景下，应用端的翻新将加快透露，新的需求爆发也将带来新的投资契机。 咱们合计“量在价先”，咫尺投资重心依然于聚焦新阛阓、新需求以及龙头公司。   对于上游资源品以及具备资源属性的化工品，咫尺的价钱约略率已处于永恒底部。 节的主要因素。从需求端来看，既有原有下流保捏较高增速，又有新的爆发阛阓出现， 中间关节有望迎来资源品的投资节点。不外，频繁加价行情多发生在行业旺季，2025 年的行情还需再恭候一段时代。   就中国通盘产业的中枢矛盾而言，咱们的判断并未改革，依然是国内充分供给的制 造业产能与全球（以国内、亚非拉和半个欧洲为主）互异化需求未被骄傲之间的矛盾。 在这个过程中，那些能够进行居品翻新并掌控渠说念的公司，将有望共享最大的红利。而 当行业进入充分景气上行阶段时，周期品种的进展时代也将到来。   具体到行业层面，开垦制造业方面，新兴产业的投资尚需时代。由于上一轮产能扩 张限度较大，后续扩产节律将放缓，但需存眷新的下流出身，是否有新时期带来新需求 以及新需求催生新产能。   新能源应用方面，去库存周期已经收尾，但库存周期上行尚未开启。咱们合计大幅 下落的价钱瞻望将在将来 1-2 年刺激需求增长。从发电和输配电端来看，光储平价是当 前最大的看点，咱们正密切存眷是否会迎来非线性的光储增长。另一方面，汽车全球化 程度也在鼓吹，中国翻新的汽车居品能否获取居品溢价，以及能否进行下一轮本身智能 的翻新，都值得存眷。咱们瞻望新的周期将沿着“应用—中游—上游”的节律张开，咫尺 存眷的中枢依然是应用端。   对于这轮上涨期，咱们合座捏相对乐不雅立场。跟着居品价钱的大幅下落以及新时期 的应用，居品的性价比大幅普及。末端单元用量的普及以及新兴应用范围的出现，将带 来新一轮需求的增长。最大的风险依然在于国际的政事因素，可能会对国际预期产生影                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 响。   TMT 行业，咱们看好 AI 的捏续参加，并密切存眷 AI 应用的产生。Scaling law（规 模定律）已得到阛阓浩繁认同，AI 老本开支的捏续性也获取了更高的认同度。从咫尺 的追踪来看，在 AI 的 RL（强化学习）教师和推理过程中，也适合 Scaling law 的发展规 律。但同期，咱们也重视到 AI 的进一步推行已经滥觞濒临能源问题的制约，这包括总 的供能问题，以及大型数据中心的能耗问题、电气系统问题等。咱们合计上述问题背后 也蕴含着投资契机。   以新能源、TMT 为代表的功绩成长行业，部分关节在 2024 年，已经出现了盈利的 回升，看好 2025 年能够杀青成长的公司的行情。   限制本答复期末，本基金份额净值为 1.7361 元。本答复期份额净值增长率为-17.18%； 本答复期同期功绩比拟基准收益率为 14.45%。 但是，从库存周期的角度来看，咫尺仍处于底部的试探阶段。部分居品虽在旺季出现了 小幅价钱反弹，但这种反弹更多是短期波动，并未形成明确的趋势，合座经济的复苏仍 需时代来进一步说明。   从经济基本面来看，新动能正在冉冉形成，供给端的问题已大幅缓解。现时的要害 在于，需要一些新兴产业展现出强劲的趋势，从而带动经济总量的本色性改善。从近况 来看，一方面，部分行业龙头公司的经营景象已经走出低谷，滥觞冉冉进取攀升；另一 方面，新兴产业也在不息萌芽，蓄势待发。在二者的共同助力下，咱们对 2025 年的经 济以及二级阛阓出息均保捏乐不雅立场。   从外部环境来看，好意思联储的降息程度坚韧开启，这不仅是好意思国货币策略的调治，更 是全球经济格式中的一个伏击信号。对于包括中国在内的其他非好意思国度而言，好意思联储降 息有望刺激需求的启动，为全球经济复苏注入能源。从里面来看，新质分娩力正在推动 一些行业实现翻新冲破，新的投资增长点和需求增长点也在悄然酝酿之中。抽象来看， 表里需有望在 2025 年形成共振，共同推动经济的进一步发展。                    国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   本基金料理东说念主高度瞻仰风险抑遏，充分阐述监察稽核责任的作用，提高监察稽核工 作的有用性，为公司业务范例运作提供保证和支援，确保公司的业务运作能切实贯彻执 行法律、法例和公司内控轨制。本基金料理东说念主充分相识到投资业务范例化的伏击性，秉 承瑞银集团瞻仰风险瞻仰料理的风控作风："将风险纳入全面、系统的料理经过中，以 风险料理促业务发展"，建立和完善风险料理体系，应用国际先进的风险料理系统，在 公司实行多脉络全场所的风险料理，围绕业务风险点建立事先、事中、过后的风险抑遏 措施，除开展日常的抑遏和监监责任外，还重快慰排对投汉典理、公说念交易料理以及研 究支援、投资决策、交易施行等中枢业务的料理责任开展专项自查，并对其它筹买卖务 也安排了专项查验，力求使公司的料理措施健全、有用。   本基金料理东说念主对公司投汉典理等伏击业求实行事先、事中庸过后全程监督，多关节 抑遏，分别示例先容如下：   事先审查审核：充分利用信息系统，将筹商法律法例、基金合同和公司轨则的各式 投资不容、投资限制和定量化监控主义在交易系统中进行阀值树立，基金投资如果超出 限制，系统将断绝施行指示并实时指示；在公司办公系统中建立研究答复质地抑遏、股 票进出库调治、交易敌手授信、询价、一级阛阓申购、投资授权、紧要决策等旧例性投 研交筹商的经过抑遏措施，明确审核东说念主员以及审核背负，筹买卖务必须经过预先轨则的 审批门径后才能施行；相当规性的业务，公司在严慎研究并细则业务风险抑遏措施后执 行；基金合同、招募说明书（更新）、基金按时答复、临时答复等对外透露的信息文稿， 在对外发布前必须经过法律合规部、信息透露负责东说念主和督察长的正当合规性审查。   事中实时监控：竖立监控岗亭进行风险抑遏，按照法律法例、居品合同以及公司规 定，对基金司理的投资指示进行审查，发现作恶违纪和越权步履，有权断绝施行并实时 上报。借助系统对基金投资交易步履进行监控，并通过业务审批经过，对基金投资的关 键关节实行实时监控，对银行间等特殊交易步履进行监控，并施行特殊问题的实时答复 机制。   过后查验督促：追究和总结历史交易步履，对可能存在的特殊步履进行指示；采取 现场与非现场稽核相贯串的花样对基金投资进行查验，非现场稽核主如果通过谋划机系 统按时对交易步履进行窥察，从平分析是否有违纪交易步履，现场稽核主如果对公司各 业务关节进行按时的例行查验和专项查验，并对主要业务部门及重心业务关节进行查验， 发现问题将实时答复并监督整改。                    国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   本基金料理东说念主严格按照中国证监会筹商轨则以及基金合同对于估值的约定，在适合 企业管帐准则要求下对基金所捏有的投资品种进行估值核算。本基金料理东说念主竖立估值委 员会，动作公司退缩和抑遏旗下组合估值业务风险的议事决策机构。   本基金的日常估值门径频繁由运营部具体负责，并经托管东说念主查对说明。   本基金的非常估值门径由估值委员会、运营部及筹商部门共同参与完成。运营部负 责与筹商部门里面协商，负责与托管东说念主和管帐师协商疏导估值业务筹商事宜，并将筹商 信息及材料报送估值委员会；估值委员会应抽象探讨各方面的主张和提倡，并按照筹商 议事公法考虑审议作念出决议；运营部负责具体施行估值门径，履行筹商的信息透露义务； 法律合规部负责进行合规审核。   本基金托管东说念主依照法律法例审阅本基金料理东说念主接收的估值原则实时期，并复核、审 查基金钞票净值和基金份额申购、赎回价钱。   截止答复期末，本基金料理东说念主已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司 建立业务配合关系，由其按约定提供筹商债券品种、通达受限股票的估值参考数据。   本答复期内，参与估值经过各方之间无紧要利益冲突。   限制本答复期末，根据筹商法律法例和基金合同的要求以及本基金的实验运作情况， 本基金本答复期内未实施利润分派。   无。                  §5   托管东说念主答复   本答复期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格死守了《证券 投资基金法》、基金合同、托管契约和其他筹商轨则，不存在毁伤基金份额捏有东说念主利益 的步履，澈底尽责尽责地履行了基金托管东说念主应尽的义务。   本答复期，本基金托管东说念主按照国度筹商轨则、基金合同、托管契约和其他筹商轨则，                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 对本基金的基金钞票净值谋划、基金用度开支等方面进行了追究的复核， 对本基金的投 资运作方面进行了监督，未发现基金料理东说念主有毁伤基金份额捏有东说念主利益的步履。   答复期内，本基金利润分派情况适正当律法例和基金合同的筹商约定。   本托管东说念主复核审查了本答复中的财务主义、净值进展、利润分派情况、财务管帐报 告、投资组合答复等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐述或者紧要遗漏。                      §6   审计答复 财务报表是否经过审计      是 审计主张类型          范例无保属主张 审计答复编号          安永华明（2025）审字第 70039362_H53 号 审计答复标题          审计答复                 国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金全体基金份额捏 审计答复收件东说念主                 有东说念主                 咱们审计了国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金的财                 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的钞票欠债表，2024 年                 度的利润表、净钞票变动表以及筹商财务报表附注。                 咱们合计，后附的国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 审计主张                 的财务报表在系数紧要方面按照企业管帐准则的轨则编                 制，公允反馈了国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金                 和净钞票变动情况。                 咱们按照中国注册管帐师审计准则的轨则施行了审计工                 作。审计答复的“注册管帐师对财务报表审计的背负”部 形成审计主张的基础                 分进一步说明了咱们在这些准则下的背负。按照中国注册                 管帐师职业说念德守则，咱们孤独于国投瑞银先进制造羼杂                  国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                型证券投资基金，并履行了职业说念德方面的其他背负。我                们敬佩，咱们获取的审计把柄是充分、适合的，为发表审                计主张提供了基础。                国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金料理层对其他信                息负责。其他信息包括年度答复中涵盖的信息，但不包括                财务报表和咱们的审计答复。                咱们对财务报表发表的审计主张不涵盖其他信息，咱们也                不合其他信息发表任何步地的鉴证论断。                贯串咱们对财务报表的审计，咱们的背负是阅读其他信 其他信息                息，在此过程中，探讨其他信息是否与财务报表或咱们在                审计过程中了解到的情况存在紧要不一致或者似乎存在                紧要错报。                基于咱们已施行的责任，如果咱们细则其他信息存在紧要                错报，咱们应当答复该事实。在这方面，咱们无任何事项                需要答复。                料理层负责按照企业管帐准则的轨则编制财务报表，使其                实现公允反馈，并联想、施行和珍摄必要的里面抑遏，以                使财务报表不存在由于作弊或造作导致的紧要错报。                在编制财务报表时，料理层负责评估国投瑞银先进制造混 料理层和治理层对财务报表                合型证券投资基金的捏续经营才气，透露与捏续经营筹商 的背负                的事项（如适用），并诳骗捏续经营假设，除非权术进行                计帐、远离运营或别无其他现实的采用。                治理层负责监督国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金                的财务答复过程。                咱们的场所是对财务报表合座是否不存在由于作弊或错                误导致的紧要错报获取合理保证，并出具包含审计主张的 注册管帐师对财务报表审计 审计答复。合理保证是高水平的保证，但并不成保证按照 的背负            审计准则施行的审计在某一紧要错报存在时总能发现。错                报可能由于作弊或造作导致，如果合理预期错报单独或汇                总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经                国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复             济决策，则频繁合计错报是紧要的。             在按照审计准则施行审计责任的过程中，咱们诳骗职业判             断，并保捏职业怀疑。同期，咱们也施行以下责任：             （1）识别和评估由于作弊或造作导致的财务报表紧要错             报风险，联想和实施审计门径以叮嘱这些风险，并获取充             分、适合的审计把柄，动作发表审计主张的基础。由于舞             弊可能波及串同、伪造、特地遗漏、子虚阐述或凌驾于内             部抑遏之上，未能发现由于作弊导致的紧要错报的风险高             于未能发现由于造作导致的紧要错报的风险。             （2）了解与审计筹商的里面抑遏，以联想恰当的审计程             序，但主义并非对里面抑遏的有用性发表主张。             （3）评价料理层选用管帐策略的恰当性和作出管帐推测             及筹商透露的合感性。             （4）对料理层使用捏续经营假设的恰当性得出论断。同             时，根据获取的审计把柄，就可能导致对国投瑞银先进制             造羼杂型证券投资基金捏续经营才气产生紧要疑虑的事             项或情况是否存在紧要不细则性得出论断。如果咱们得出             论断合计存在紧要不细则性，审计准则要求咱们在审计报             告中提请报表使用者重视财务报表中的筹商透露；如果披             露不充分，咱们应当发表非无保属主张。咱们的论断基于             限制审计答复日可获取的信息。但是，将来的事项或情况             可能导致国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金不成捏             续经营。             （5）评价财务报表的总体列报（包括透露）、结构和内容，             并评价财务报表是否公允反馈筹商交易和事项。             咱们与治理层就权术的审计范围、时代安排和紧要审计发             现等事项进行疏导，包括疏导咱们在审计中识别出的值得             存眷的里面抑遏颓势。 管帐师事务所的称号   安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙） 注册管帐师的姓名    王珊珊                              国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                     邓雯 管帐师事务所的地址           中国       北京 审计答复日历              2025 年 3 月 28 日                          §7 年度财务报表 管帐主体：国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 答复截止日：2024 年 12 月 31 日                                                           单元：东说念主民币元                                    本期末                   上年度末        钞票          附注号 钞票： 货币资金               7.4.7.1          95，628，875.16          78，802，528.27 结算备付金                                  542，391.01            172，542.00 存出保证金                                  289，799.92             93，931.22 交易性金融钞票            7.4.7.2        1，401，981，327.41      2，348，792，357.52 其中：股票投资                           1，401，981，327.41      2，248，977，992.44      基金投资                                        -                      -      债券投资                                        -         99，814，365.08      钞票支援证券投资                                    -                      -      贵金属投资                                       -                      -      其他投资                                        -                      - 养殖金融钞票             7.4.7.3                       -                      - 买入返售金融钞票           7.4.7.4                       -                      - 应收计帐款                                 3，013，314.56          1，783，762.33 应收股利                                             -                      - 应收申购款                                  478，823.62           2，714，903.86 递延所得税钞票                                          -                      - 其他钞票               7.4.7.5                       -                      -                                  国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 钞票所有这个词                                 1，501，934，531.68       2，432，360，025.20                                        本期末                   上年度末      欠债和净钞票            附注号 欠债： 短期借款                                                 -                      - 交易性金融欠债                                              -                      - 养殖金融欠债                 7.4.7.3                       -                      - 卖出回购金融钞票款                                            -                      - 应付计帐款                                    1，464，675.69           2，831，019.51 应付赎回款                                    9，035，911.92           3，466，912.10 应付料理东说念主薪金                                  1，599，457.39           2，389，591.80 应付托管费                                     266，576.24             398，265.31 应付销售劳动费                                              -                      - 应付投资照顾人费                                              -                      - 应交税费                                                 -                      - 应付利润                                                 -                      - 递延所得税欠债                                              -                      - 其他欠债                   7.4.7.6            652，045.37             390，503.23 欠债所有这个词                                    13，018，666.61           9，476，291.95 净钞票：                                                 -                      - 实收基金                   7.4.7.7         857，603，281.51       1，155，825，684.65 未分派利润                  7.4.7.8         631，312，583.56       1，267，058，048.60 净钞票所有这个词                                1，488，915，865.07       2，422，883，733.25 欠债和净钞票所有这个词                             1，501，934，531.68       2，432，360，025.20    注：答复截止日 2024 年 12 月 31 日，本基金份额净值东说念主民币 1.7361 元，基金份额 总额 857，603，281.51 份。 管帐主体：国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 本答复期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                         国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                                          单元：东说念主民币元                                       本期              上年度可比期间           项 目        附注号        2024 年 1 月 1 日至      2023 年 1 月 1 日至 一、营业总收入                            -372，752，674.50    -1，287，670，869.04 其中：入款利息收入            7.4.7.9           319，466.00           564，152.54      债券利息收入                                      -                    -      钞票支援证券利息收入                                  -                    -      买入返售金融钞票收入                           4，513.47           12，384.42      其他利息收入                                      -                    - 其中：股票投资收益            7.4.7.10    -1，721，906，823.67      -617，845，588.68      基金投资收益          7.4.7.11                    -                    -      债券投资收益          7.4.7.12         1，170，969.28          875，466.48      钞票支援证券投资收益      7.4.7.13                    -                    -      贵金属投资收益         7.4.7.14                    -                    -      养殖用具收益          7.4.7.15                    -                    -      股利收益            7.4.7.16        46，715，353.16        53，043，443.46 “-”号填列）                                                  -                    - 列） 减：二、营业总开销                            27，435，734.01        53，969，210.93                                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 其中：卖出回购金融钞票开销                                                      -                     - 三、利润总额（蚀本总额以“-”                                                    -400，188，408.51     -1，341，640，079.97 号填列） 减：所得税用度                                                            -                     - 四、净利润（净蚀本以“-”号填                                                    -400，188，408.51     -1，341，640，079.97 列） 五、其他抽象收益的税后净额                                                      -                     - 六、抽象收益总额                                           -400，188，408.51     -1，341，640，079.97 管帐主体：国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 本答复期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                          单元：东说念主民币元                                                       本期      名目                               2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                  实收基金                      未分派利润                       净钞票所有这个词 一、上期期末净钞票       1，155，825，684.65          1，267，058，048.60                 2，422，883，733.25 二、本期期初净钞票         1，155，825，684.65          1，267，058，048.60                 2，422，883，733.25 三、本期增减变动额                   -298，222，403.14           -635，745，465.04                   -933，967，868.18 （减少以“-”号填列） （一）   、抽象收益总额                        -          -400，188，408.51                   -400，188，408.51 （二）   、本期基金份额 交易产生的净钞票变                   -298，222，403.14           -235，557，056.53                   -533，779，459.67 动数（净钞票减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款         205，866，435.59            179，005，672.03                   384，872，107.62 （三）   、本期向基金份 额捏有东说念主分派利润产                        -                         -                                 - 生的净钞票变动（净                                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 四、本期期末净钞票              857，603，281.51         631，312，583.56                   1，488，915，865.07                                                  上年度可比期间       名目                                  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                      实收基金                   未分派利润                       净钞票所有这个词 一、上期期末净钞票           1，204，931，736.97       2，652，255，291.19                  3，857，187，028.16 二、本期期初净钞票           1，204，931，736.97       2，652，255，291.19                  3，857，187，028.16 三、本期增减变动额                         -49，106，052.32      -1，385，197，242.59                 -1，434，303，294.91 （减少以“-”号填列） （一）   、抽象收益总额                            -      -1，341，640，079.97                 -1，341，640，079.97 （二）   、本期基金份额 交易产生的净钞票变                         -49，106，052.32         -43，557，162.62                    -92，663，214.94 动数（净钞票减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款             365，668，081.12         699，852，408.84                   1，065，520，489.96 （三）   、本期向基金份 额捏有东说念主分派利润产 生的净钞票变动（净                            -                      -                                 - 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 四、本期期末净钞票             1，155，825，684.65       1，267，058，048.60                  2，422，883，733.25 报表附注为财务报表的组成部分。 本答复页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责东说念主签署： 基金料理东说念主负责东说念主：王彦杰，足下管帐责任负责东说念主：王彦杰，管帐机构负责东说念主：冯伟      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”），经中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可20181380 号《对于准予国投瑞银先进制 造羼杂型证券投资基金注册的批复》核准，由基金料理东说念主国投瑞银基金料理有限公司依 照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金基金 合同》负责向社会公开刊行召募。本基金为契约型绽开式，存续期限不定，初次竖立募 集不包括认购资金利息共召募东说念主民币 288，679，556.78 元，业经普华永说念中天管帐师事务 所（特殊平凡合伙）普华永说念中天验字（2019）第 0064 号验资答复赐与考据。经向中 国证监会备案，《国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金基金合同》于 2019 年 1 月 25                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 日肃穆奏效，基金合同奏效日的基金份额总额为 288，758，398.77 份基金份额，其中认购 资金利息折合 78，841.99 份基金份额。本基金的基金料理东说念主为国投瑞银基金料理有限公 司，基金托管东说念主为中国建设银行股份有限公司。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 基金合同》和《国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金招募说明书》的筹商轨则，本基 金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、 可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、 钞票支援证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、权证以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适合中国证监会的筹商轨则）。   本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%–95%，其中，投资于本基金界说的先进 制造主题及筹商行业证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通标的股票 的比例不得进步股票钞票的 50%；每个交易日日终，现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；权证投资比例不得进步基金钞票净值的 3%。如法律法例或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值 汇率折算）×20%+中债抽象指数收益率×20%。   本财务报表系按照财政部颁布的《企业管帐准则——基本准则》以偏执后颁布及修 订的具体管帐准则、评释以及《钞票料理居品筹商管帐处理轨则》和其他筹商轨则（统 称“企业管帐准则”）编制，同期，在信息透露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的 《中国证券监督料理委员会对于证券投资基金估值业务的教诲主张》、                               《公开召募证券投 资基金信息透露料理办法》、             《证券投资基金信息透露内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内容与格式》、         《证券投资基金信息透露编报公法》第 3 号《管帐报表附注的编制及 透露》、《证券投资基金信息透露 XBRL 模板第 3 号》以及中国 证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他筹商轨则。   本财务报表以本基金捏续经营为基础列报。                        国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复    本财务报表适合企业管帐准则的要求，真正、完竣地反馈了本基金于 2024 年 12 月    本基金管帐年度接收公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。    本基金记账本位币和编制本财务报表所接收的货币均为东说念主民币。除有非常说明外， 均以东说念主民币元为单元示意。    金融用具是指形成本基金的金融钞票（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或 钞票）或权益用具的合同。    （1）金融钞票分类    本基金的金融钞票于运行说明时根据料理金融钞票的业务模式和金融钞票的合同 现款流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票、以摊余成本 计量的金融钞票；    （2）金融欠债分类    本基金的金融欠债于运行说明时辰类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融欠债、以摊余成本计量的金融欠债。    本基金于成为金融用具合同的一方时说明一项金融钞票或金融欠债。    离别为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票和金融欠债，以及不动作 有用套期用具的养殖用具，按照取得时的公允价值动作运行说明金额，筹商的交易用度 在发生时计入当期损益。    离别为以摊余成本计量的金融钞票和金融欠债，按照取得时的公允价值动作运行确 认金额，筹商交易用度计入其运行说明金额。    对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票，接收公允价值进行后续计                    国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 量，系数公允价值变动计入当期损益。   对于以摊余成本计量的金融钞票，接收实验利率法说明利息收入，其远离说明、修 改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。   本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融钞票进行减值处理并说明 损失准备。对于不含紧要融资身分的应收款项，本基金诳骗简化计量方法，按照极度于 通盘存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述接收简化计量方法除外的金融 钞票，本基金在每个估值日评估其信用风险自运行说明后是否已经显贵增多，如果信用 风险自运行说明后未显贵增多，处于第一阶段，本基金按照极度于将来 12 个月内预期 信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实验利率谋划利息收入；如果信用风 险自运行说明后已显贵增多但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照极度于 通盘存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实验利率谋划利息 收入；如果运行说明后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照极度于通盘存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实验利率谋划利息收入。   本基金在每个估值日评估筹商金融用具的信用风险自运行说明后是否已显贵增多。 本基金以单项金融用具或者具有相似信用风险特征的金融用具组合为基础，通过比拟金 融用具在估值日发生负约的风险与在运行说明日发生负约的风险，以细则金融用具瞻望 存续期内发生负约风险的变化情况。   本基金计量金融用具预期信用损失的方法反馈的因素包括：通过评价一系列可能的 松手而细则的无偏概率加权平均金额、货币时代价值，以及在估值日不必付出不必要的 非凡成本或戮力即可获取的筹商当年事项、现时景象以及将来经济景象预测的合理且有 依据的信息。   当对金融钞票预期将来现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资 产成为已发生信用减值的金融钞票。   当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融钞票合同现款流量时，本基金径直 减记该金融钞票的账面余额。   当收取该金融钞票现款流量的合同职权远离，或该收取金融钞票现款流量的职权已 更动，且适合金融钞票更动的远离说明条件的，金融钞票将远离说明。   本基金已将金融钞票系数权上险些系数的风险和薪金更动给转入方的，远离说明该 金融钞票；保留了金融钞票系数权上险些系数的风险和薪金的，不远离说明该金融钞票； 本基金既莫得更动也莫得保留金融钞票系数权上险些系数的风险和薪金的，分别下列情                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 况处理：毁掉了对该金融钞票抑遏的，远离说明该金融钞票并说明产生的钞票和欠债； 未毁掉对该金融钞票抑遏的，按照其链接涉入所更动金融钞票的程度说明筹商金融钞票， 并相应说明筹商欠债。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和养殖 金融欠债），按照公允价值进行后续计量，系数公允价值变动均计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融欠债，接收实验利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负 债的背负已履行、吊销或届满，则对金融欠债进行远离说明。   公允价值，是指阛阓参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项钞票所能收到或 者更动一项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量筹商钞票或欠债，假设出售资 产或者更动欠债的有序交易在筹商钞票或欠债的主要阛阓进行；不存在主要阛阓的，本 基金假设该交易在筹商钞票或欠债的最故意阛阓进行。主要阛阓（或最故意阛阓）是本 基金在计量日能够进入的交易阛阓。本基金接收阛阓参与者在对该钞票或欠债订价时为 实现其经济利益最大化所使用的假设。   在财务报表中以公允价值计量或透露的钞票和欠债，根据对公允价值计量合座而言 具有伏击意思的最低脉络输入值，细则所属的公允价值脉络：第一脉络输入值，在计量 日能够取得的一样钞票或欠债在活跃阛阓上未经调治的报价；第二脉络输入值，除第一 脉络输入值外筹商钞票或欠债径直或转折可不雅察的输入值；第三脉络输入值，筹商钞票 或欠债的不可不雅察输入值。   每个钞票欠债表日，本基金对在财务报表中说明的捏续以公允价值计量的钞票和负 债进行再行评估，以细则是否在公允价值计量脉络之间发生更动。   本基金捏有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票和金融欠债按如 下原则细则公允价值并进行估值：   （1）存在活跃阛阓的金融用具，按照估值日能够取得的一样钞票或欠债在活跃市 场上未经调治的报价动作公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应接收最近交易日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近交易日的报价不成真正反馈公允价值的，叮嘱报价进行调治，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果                         国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征探讨。此外，基 金料理东说念主不应试虑因巨额捏有筹商钞票或欠债所产生的溢价或折价；    （2）不存在活跃阛阓的金融用具，应接收在现时情况下适用何况有填塞可利用数 据和其他信息支援的估值时期细则公允价值。接收估值时期细则公允价值时，应优先使 用可不雅察输入值，只须在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才使用不可不雅察输入值；    （3）如有真实把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值；    （4）如有新增事项，按国度最新轨则估值。    当本基金具有抵销已说明金融钞票和金融欠债的法定职权，且该种法定职权当今是 可施行的，同期本基金权术以净额结算或同期变现该金融钞票和奉赵该金融欠债时，金 融钞票和金融欠债以相互抵销后的金额在钞票欠债表内列示。除此除外，金融钞票和金 融欠债在钞票欠债表内分别列示，不予相互抵销。    实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基 金变动分别于基金申购说明日及基金赎回说明日说明。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。    损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申 购、赎回或更动基金份额时，申购、赎回或更动款项中包含的按累计未分派的已实现收 益/（损失）占净钞票比例谋划的金额。未实现损益平准金指在申购、赎回或更动基金份 额时，申购、赎回或更动款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占净钞票比例谋划的 金额。损益平准金于基金申购说明日、基金赎回说明日或基金更动转入/转出说明日说明。    未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全 额转入“未分派利润/（累计蚀本）”。                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   （1）对于以摊余成本计量的金融钞票，接收实验利率法谋划的利息扣除在适用情 况下的筹商税费后的净额说明利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价钱扣除筹商 交易用度后的净额与账面价值之间的差额说明为投资收益。   （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票和金融欠债，筹商交 易用度径直计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票为债务工 具投资的，在捏有期间将按票面或合同利率谋划的利息收入扣除在适用情况下的筹商税 费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益； 除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票和金融欠债的公允价 值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的升值税费后的净 额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价钱与运行说明金额之间的差额扣除筹商交 易用度及在适用情况下的筹商税费后的净额说明为投资收益。   本基金在同期适合下列条件时说明股利收入并计入当期损益：1）本基金收取股利 的职权已经确立；2）与股利筹商的经济利益很可能流入本基金；3）股利的金额能够可 靠计量。   （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致钞票增多或者欠债减少、且经济利 益的流入额能够可靠计量时说明。   本基金的料理东说念主薪金和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金接受筹商劳动 的期间计入当期损益。   以摊余成本计量的金融欠债在捏有期间说明的利息开销按实验利率法谋划，实验利 率法与直线法互异较小的则按直线法谋划。   本基金每一基金份额享有同瓜分派权。本基金收益以现款步地分派，但基金份额捏 有东说念主可采用现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资。若期末未分派利润中的未实现部分为正数，包括基金经营行为产生的未实现 损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分派利润的金额为期末未分 配利润中的已实现部分；若期末未分派利润的未实现部分为负数，则期末可供分派利润 的金额为期末未分派利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。基金收益分派后基 金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 收益分派金额后不成低于面值。    经宣告的拟分派基金收益于分成除权日从净钞票转出。    外币交易按交易发诞辰的即期汇率将外币金额折算为东说念主民币金额。    外币货币性名目，于估值日接收估值日的即期汇率折算为东说念主民币，所产生的折算差 额径直计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性名目，于估值日接收估值日 的即期汇率折算为东说念主民币，所产生的折算差额径直计入公允价值变动损益科目。    经营分部是指本基金内同期骄傲下列条件的组成部分：    （1）该组成部分能够在日常行为中产生收入、发生用度；    （2）能够按时评价该组成部分的经营后果，以决定向其配置资源、评价其功绩；    （3）能够取得该组成部分的财务景象、经营后果和现款流量等筹商管帐信息。    如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，何况骄傲一定条件的，则合并为一 个经营分部。    本基金咫尺以一个经营分部运作，不需要进行分部答复的透露。    无。    无。    无。    无。                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   （1）印花税   经国务院批准，财政部、国度税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调治证 券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调治为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，调治 由出让方按证券（股票）交易印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根 据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》的规 定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。   （2）升值税及附加   根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试 点的示知》的轨则，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在世界范围内全面推开营业 税改征升值税试点，金融业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳升值税。对质券投资 基金（封锁式证券投资基金，绽开式证券投资基金）料理东说念主诳骗基金买卖股票、债券的 转让收入免征升值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同行交易利息收入免征升值 税；入款利息收入不征收升值税。   根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试 点金融业筹商策略的示知》的轨则，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及捏 有策略性金融债券取得的利息收入属于金融同行交易利息收入。   根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行交易等升值税政 策的补充示知》的轨则，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行入款、同 业存单以及捏有金融债券取得的利息收入属于金融同行交易利息收入。   根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融 房地产开发 老师 补助劳动等升值税策略的示知》的轨则，本基金运营过程中发生的升值税应税步履，以 本基金的基金料理东说念主为升值税征税东说念主。   根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管居品升值税筹商问题的通 知》的轨则，证券投资基金的基金料理东说念主运营证券投资基金过程中发生的升值税应税行 为，暂适用简便计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。对质券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的升值税应税步履，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值 税的，已征税额从证券投资基金的基金料理东说念主以后月份的升值税应征税额中抵减。升值 税应税步履的销售额根据财政部、国度税务总局财税201790 号文《对于租入固定钞票 进项税额抵扣等升值税策略的示知》的轨则细则。   升值税附加税包括城市珍摄建设税、老师费附加和地方老师附加，以实验交纳的增                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例交纳城市珍摄建设税、老师附加和 地方老师费附加。   （3）企业所得税   根据财政部、国度税务总局财税200478 号文                           《对于证券投资基金税收策略的示知》 的轨则，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（封锁式证券投资基金，绽开式证券 投资基金）料理东说念主诳骗基金买卖股票、债券的差价收入，链接免征企业所得税。   根据财政部、国度税务总局财税20081 号文《对于企业所得税些许优惠策略的通 知》的轨则，对质券投资基金从证券阛阓中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入偏执他收入，暂不征收企业所得税。   （4）个东说念主所得税   根据财政部、国度税务总局财税2008132 号文《财政部、国度税务总局对于储蓄 入款利息所得筹商个东说念主所得税策略的示知》的轨则，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存 款利息所得暂免征收个东说念主所得税。   根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税201285 号文《对于实施上市公司股 息红利鉴别化个东说念主所得税策略筹商问题的示知》的轨则，自 2013 年 1 月 1 日起，证券 投资基金从公开刊行和转让阛阓取得的上市公司股票，捏股期限在 1 个月以内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；捏股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应征税所得额；捏股期限进步 1 年的，暂减按 25%计入应征税 所得额。上述所得和洽适用 20%的税率计征个东说念主所得税。   根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税2015101 号文《对于上市公司股息 红利鉴别化个东说念主所得税策略筹商问题的示知》的轨则，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投 资基金从公开刊行和转让阛阓取得的上市公司股票，捏股期限进步 1 年的，股息红利所 得暂免征收个东说念主所得税。   （5）境外投资   本基金运作过程中波及的境外投资的税项问题，根据财政部、国度税务总局、中国 证监会财税201481 号文《对于沪港股票阛阓交易互联互通机制试点筹商税收策略的通 知》、财税2016127 号文《对于深港股票阛阓交易互联互通机制试点筹商税收策略的通 知》偏执他境表里筹商税务法例的轨则和实务操作施行。                                国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                                                 单元：东说念主民币元                                  本期末                        上年度末 名目 活期入款                                 95，628，875.16                 78，802，528.27 即是：本金                                95，618，511.17                 78，794，477.25       加：应计利息                            10，363.99                       8，051.02 按时入款                                              -                            - 即是：本金                                             -                            -       加：应计利息                                      -                            - 其中：入款期限 1 个月以内                                    -                            -       入款期限 1-3 个月                                 -                            -       入款期限 3 个月以上                                 -                            - 其他入款                                              -                            - 即是：本金                                             -                            -       加：应计利息                                      -                            - 所有这个词                                   95，628，875.16                 78，802，528.27                                                                 单元：东说念主民币元                                             本期末       名目                                      应计利息                          公允价值变                        成本                             公允价值                                                                         动                                               -   1，401，981，327.4 -199，983，732. 股票                1，601，965，060.34 贵金属投资-金交所                                     -                                  -                             -              - 黄金合约  债券   交易所阛阓                      -            -                -              -                               国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复       银行间阛阓                     -            -                -              -       所有这个词                        -            -                -              - 钞票支援证券                          -            -                -              - 基金                              -            -                -              - 其他                              -            -                -              -                                              -   1，401，981，327.4 -199，983，732.       所有这个词       1，601，965，060.34                                           上年度末       名目                                     应计利息                          公允价值变                       成本                           公允价值                                                                       动                                              -   2，248，977，992.4 -1，500，146，52 股票             3，749，124，514.49 贵金属投资-金交所                                    -                                 -                             -              - 黄金合约       交易所阛阓                     -            -                -              -  债券   银行间阛阓         99，605，800.00   154，365.08    99，814，365.08      54，200.00       所有这个词            99，605，800.00   154，365.08    99，814，365.08      54，200.00 钞票支援证券                          -            -                -              - 基金                              -            -                -              - 其他                              -            -                -              -       所有这个词       3，848，730，314.49    无。    无。                       国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复    无。    无。                                                        单元：东说念主民币元                        本期末                           上年度末         名目 应付券商交易单元保证金                             -                             - 应付赎回费                           6，046.56                       3，598.31 应付证券出借负约金                               -                             - 应付交易用度                        460，998.81                     146，904.92 其中：交易所阛阓                      460，098.81                     144，904.92      银行间阛阓                        900.00                       2，000.00 应付利息                                    -                             - 信息透露费                         120，000.00                     120，000.00 审计用度                           65，000.00                     120，000.00 所有这个词                            652，045.37                     390，503.23                                                    金额单元：东说念主民币元                                             本期          名目             2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                     基金份额（份）                           账面金额 上年度末                    1，155，825，684.65                 1，155，825，684.65 本期申购                     205，866，435.59                   205，866，435.59 本期赎回（以“-”号填列）            -504，088，838.73                  -504，088，838.73 本期末                      857，603，281.51                   857，603，281.51    注：本基金申购包含红利再投及基金转入的份额及金额；赎回包含基金转出的份额                            国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 及金额。                                                               单元：东说念主民币元        名目           已实现部分               未实现部分               未分派利润所有这个词 上年度末               -314，273，953.88     1，581，332，002.48     1，267，058，048.60 本期期初               -314，273，953.88     1，581，332，002.48     1，267，058，048.60 本期利润              -1，700，296，997.63    1，300，108，589.12      -400，188，408.51 本期基金份额交易产生 的变动数 其中：基金申购款           -185，212，646.16       364，218，318.19       179，005，672.03      基金赎回款          646，806，701.24    -1，061，369，429.80      -414，562，728.56 本期已分派利润                           -                   -                    - 本期末               -1，552，976，896.43    2，184，289，479.99       631，312，583.56                                                               单元：东说念主民币元                               本期                      上年度可比期间         名目         2024 年 1 月 1 日至 2024 年          2023 年 1 月 1 日至 2023 活期入款利息收入                              296，939.17                 542，251.12 按时入款利息收入                                       -                           - 其他入款利息收入                                       -                           - 结算备付金利息收入                              20，850.57                   18，219.79 其他                                      1，676.26                    3，681.63 所有这个词                                    319，466.00                 564，152.54                                                               单元：东说念主民币元                                     本期              上年度可比期间              名目                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                              年 12 月 31 日               年 12 月 31 日 卖出股票成交总额                        2，148，882，512.42          1，353，107，349.47 减：卖出股票成本总额                      3，867，156，963.30          1，967，024，709.58 减：交易用度                              3，632，372.79              3，928，228.57 买卖股票差价收入                       -1，721，906，823.67           -617，845，588.68    无。                                                        单元：东说念主民币元                                     本期                 上年度可比期间              名目             2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 债券投资收益——利息收入                           914，689.28             1，262，438.81 债券投资收益——买卖债券（债转股及 债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入                                     -                     - 债券投资收益——申购差价收入                                     -                     - 所有这个词                                   1，170，969.28              875，466.48                                                         单元：东说念主民币元                                     本期                 上年度可比期间              名目             2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年  卖出债券（债转股及债券到期兑付）  成交总额  减：卖出债券（债转股及债券到期兑  付）成本总额  减：应计利息总额                             1，116，993.87             1，752，367.82  减：交易用度                                   3，150.00                 6，950.14  买卖债券差价收入                               256，280.00              -386，972.33   无。                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复    无。    无。                                                           单元：东说念主民币元                             本期                         上年度可比期间          名目         2024年1月1日至2024年12月             2023年1月1日至2023年12月 股票投钞票生的股利收益                   46，715，353.16                  53，043，443.46 基金投钞票生的股利收益                                    -                              - 所有这个词                            46，715，353.16                  53，043，443.46                                                            单元：东说念主民币元                            本期                         上年度可比期间         名目称号        2024年1月1日至2024年12月             2023年1月1日至2023年12月 ——股票投资                     1，300，162，789.12                -726，487，597.40 ——债券投资                            -54，200.00                     -63，176.59 ——钞票支援证券投资                                 -                              - ——基金投资                                     -                              - ——贵金属投资                                    -                              - ——其他                                       -                              - ——权证投资                                     -                              -                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 减：应税金融商品公允价值 变动产生的预估升值税                                   -                       - 所有这个词                           1，300，108，589.12          -726，550，773.99                                                        单元：东说念主民币元                         本期                       上年度可比期间       名目 基金赎回费收入                         826，595.39                  2，193，965.05 基金更动费收入                           8，662.75                    36，081.68 所有这个词                              835，258.14                  2，230，046.73    无。                                                        单元：东说念主民币元                            本期                    上年度可比期间         名目          2024年1月1日至2024年12        2023年1月1日至2023年12月31                           月31日                        日 审计用度                             65，000.00                 120，000.00 信息透露费                           120，000.00                 120，000.00 银行间账户珍摄费                         18，000.00                  18，000.00 银行汇划费                             8，775.62                  12，565.64 其他                                1，385.58                     479.77 所有这个词                              213，161.20                 271，045.41    无。    无。                              国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                   关联方称号                       与本基金的关系                        基金料理东说念主、注册登记机构、基金 国投瑞银基金料理有限公司（“国投瑞银基金”）                              销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）  基金托管东说念主、基金销售机构 瑞士银行股份有限公司 （“UBS AG”）      基金料理东说念主的股东 国投泰康信赖有限公司（“国投泰康信赖”）       基金料理东说念主的股东 国投瑞银老本料理有限公司（“国投瑞银老本”）    基金料理东说念主的子公司                        与基金料理东说念主受归拢实验抑遏的 国投证券股份有限公司（“国投证券”）                           公司、基金销售机构    注：以下关联交易均在平日业务范围内按一般买卖要求坚强。                                                     金额单元：东说念主民币元                           本期                   上年度可比期间                                                       日   关联方称号                                    占当期股                       占当期股                      成交金额          票成交总      成交金额             票成交总                                    额的比例                       额的比例 国投证券                           -       -     310，431，095.50    11.94%    无。    无。    无。                                 国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                                             金额单元：东说念主民币元                                      上年度可比期间    关联方称号                         占当期佣                               占期末应付                    当期                        期末应付佣金余                                  金总量的                               佣金总额的                    佣金                               额                                    比例                                   比例 国投证券               290，380.74      11.99%               82，653.05         57.04%    注：（1）上述佣金按契约约定的佣金费率谋划，佣金费率由契约签订方参考阛阓 价钱细则。    （2）本答复期内 1-6 月该类佣金契约的劳动范围包括佣金收取方为本基金提供的 证券投资研究后果和阛阓信息劳动等（上年度可比期间：同）。    （3）根据《公开召募证券投资基金证券交易用度料理轨则》，自 2024 年 7 月 1 日 起，被迫股票型基金不再通过股票交易佣金支付研究劳动等其他用度，其他类型基金可 以通过股票交易佣金支付研究劳动用度。                                                                 单元：东说念主民币元                                      本期                     上年度可比期间            名目               2024年1月1日至2024年              2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的料理费                          23，333，619.85               46，026，998.99 其中：应支付销售机构的客户维 护费      应支付基金料理东说念主的净管 理费    注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的料理费费率由 1.50%/年调治为 1.20%/年，本 基金的料理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。料理费的谋划方法如下：                   H＝E×料理费费率÷当年天数                   H 为逐日应计提的基金料理费                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                   E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管 东说念主协商料理。                                                   单元：东说念主民币元                               本期                上年度可比期间            名目           2024年1月1日至2024年       2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的托管费                 3，888，936.71          7，671，166.53    注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的托管费费率由 0.25%/年调治为 0.20%/年，本 基金的托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。托管费的谋划方法如下：                   H＝E×托管费费率÷当年天数                   H 为逐日应计提的基金托管费                   E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管 东说念主协商料理。    无。    无。                                 国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 况     无。     无。     无。                                                            单元：东说念主民币元                            本期                        上年度可比期间     关联方称号                             日                              日                  期末余额           当期利息收入          期末余额           当期利息收入 中国建设银行          95，628，875.16     296，939.17   78，802，528.27    542，251.12     注：本基金的上述银行入款由基金托管东说念主中国建设银行看护，按银行同行利率或约 定利率计息。     无。     无。     无。     无。                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   无。   无。   无。   无。   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低 于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括主板、 中小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、 可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、 钞票支援证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、权证以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适合中国证监会的筹商轨则）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合门径后，不错将其 纳入投资范围。本基金在日常经营行为濒临的与这些金融用具筹商的风险主要包括信用 风险、流动性风险及阛阓风险。本基金料理东说念主制定了策略和门径来识别及分析这些风险， 并设定适合的风险名额及里面抑遏经过，通过可靠的料理及信息系统捏续监控上述各样 风险。   本基金的基金料理东说念主从事风险料理的主要场所是通过抑遏上述风险，使本基金在风 险和收益之间取得最好的均衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益场所。本基金料理 东说念主袭取全面风险抑遏的理念，将风险料理融入业务中，使风险抑遏与投资业务紧密贯串，                       国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 在董事会专科委员会监督料理下，建立了由督察长、合规与风险抑遏委员会、法律合规 部、风险料理部、筹商职能部门和业务部门组成的立步地风险料理架构体系。    信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约背负，或者基金所投资证券 之刊行东说念主出现负约、断绝支付到期本息等情况，导致基金钞票损成仇收益变化的风险。    本公司在交易前对交易敌手的资信景象进行了充分的评估。本基金的银行入款存放 在基金料理东说念主制定的银行可投资名单内的已进行充分里面研究的信用等第较高的买卖 银行，因而与银行入款筹商的信用风险不紧要。本基金在交易所进行的交易均与中国证 券登记结算有限背负公司为交易敌手完成证券交收和款项计帐，因此负约风险发生的可 能性很小；在银行间同行阛阓进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割花样 进行限制以抑遏相应的信用风险。    本基金的基金料理东说念主建立了信用风险料理经过，通过对投资品种信用等第评估来控 制证券刊行东说念主的信用风险，信用等第评估以里面信用评级为主，外部信用评级为辅。内 部债券信用评级主要覆按刊行东说念主的经营风险、财务风险和流动性风险，以及信用居品的 要求和担保东说念主的情况等。此外，本基金的基金料理东说念主根据信用居品的里面评级，通过对 单只信用居品投资占净钞票的比例及占刊行量的比例进行抑遏，通过散布化投资以散布 信用风险。    本基金债券投资的信用评级情况按《中国东说念主民银行信用评级料理教诲主张》设定的 范例统计及汇总。    于本答复期末，本基金未捏有交易性债券投资和交易性钞票支援证券（上年度末： 本基金未捏有除国债、央行单子和策略性金融债除外的债券和钞票支援证券）。                                        单元：东说念主民币元                      本期末              上年度末        短期信用评级  A-1                            -                     -  A-1 以下                         -                     -  未评级                            -         99，814，365.08  所有这个词                             -         99，814，365.08                       国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复    注：1、评级取自第三方评级机构的债项评级。    无。    无。    无。    无。    无。    流动性风险是指基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额捏有东说念主要求赎回的基金钞票超 出基金捏有的现款类钞票限度，另一方面来自于基金捏有的投资品种交易不活跃而带来 的变现坚苦或不成以合理的价钱变现。    本基金的基金料理东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作料理 办法》及《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》等筹商法例的要求建立 健全绽开式基金流动性风险料理的里面抑遏体系，审慎评估各样钞票的流动性，针对性 制定流动性风险料理措施，对本基金组合伙产的流动性风险进行料理。本基金的基金管 理东说念主接收监控基金组合伙产捏仓聚首度主义、逆回购交易的到期日与交易敌手的聚首度、 流动性受限钞票比例、基金组合伙产中 7 个责任日可变现钞票的可变现价值以及压力测 试等花样退缩流动性风险，并于绽开日对本基金的申购赎回情况进行监控，保捏基金投 资组合中的可用现款头寸与之相匹配，确保本基金钞票的变现才气与投资者赎回需求的 匹配与均衡。本基金的基金料理东说念主在基金合同中联想了巨额赎回要求，约定在相当情况 下赎回肯求的处理花样，抑遏因绽开申购赎回模式带来的流动性风险，有用保险基金捏                              国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 有东说念主利益。于本答复期末，本基金组合伙产中 7 个责任日可变现钞票的账面价值进步经 说明确当日净赎回金额。     本基金主要投资于上市交易的证券，除在本答复“期末本基金捏有的通达受限证券” 章节中列示的部分基金钞票通达暂时受限制外，其余均能实时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融钞票花样借入短期资金叮嘱流动性需求。除本答复“期末债券正回购交 易中动作典质的债券”章节中列示的卖出回购金融钞票款余额将在 1 个月内到期且计息 外，本基金于钞票欠债表日所捏有的金融欠债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一 般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现 的合约到期现款流量。本答复期内，本基金未发生紧要流动性风险事件。     阛阓风险是指基金所捏金融用具的公允价值或将来现款流量因所处阛阓各样价钱 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。     利率风险是指金融用具的公允价值或将来现款流量受阛阓利率变动而发生波动的 风险。利率明锐性金融用具均濒临由于阛阓利率上涨而导致公允价值下降的风险，其中 浮动利率类金融用具还濒临每个付息期间收尾根据阛阓利率再行订价时对于将来现款 流影响的风险。     本基金的基金料理东说念主施行天的确利率料理策略，模仿瑞银全球钞票料理公司国际管 理教会，贯串自主开发的估值系统料理利率风险，通过收益率利差分析、静态利差分析 和期权调治利差瓜分析，谋划组合证券的修正久期、利差久期、有用久期和有用凸性的 风险抑遏主义，追踪调治投资组合的久期和凸性等利率风险斟酌主义，抑遏组合的利率 风险。当预期债券阛阓利率下降时，加大固定利率证券的配置比例；当预期债券阛阓利 率上涨时，加大浮息证券的配置比例。通过改革浮息和固息证券的配置比例，抑遏证券 投资组合的久期，退缩利率风险。                                                  单元：东说念主民币元       本期末                                      国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 钞票 货币资金                95，628，875.16             -           -                  -   95，628，875.16 结算备付金                 542，391.01              -           -                  -      542，391.01 存出保证金                 289，799.92              -           -                  -      289，799.92 交易性金融钞票                         -             -           -   1，401，981，327.41 1，401，981，327.41 养殖金融钞票                          -             -           -                  -                - 买入返售金融钞票                        -             -           -                  -                - 应收计帐款                           -             -           -       3，013，314.56    3，013，314.56 应收股利                            -             -           -                  -                - 应收申购款                           -             -           -        478，823.62       478，823.62 递延所得税钞票                         -             -           -                  -                - 其他钞票                            -             -           -                  -                - 钞票所有这个词                96，461，066.09             -           -   1，405，473，465.59 1，501，934，531.68 欠债 卖出回购金融钞票                                 -             -           -                  -                - 款 应付计帐款                           -             -           -       1，464，675.69    1，464，675.69 应付赎回款                           -             -           -       9，035，911.92    9，035，911.92 应付料理东说念主薪金                         -             -           -       1，599，457.39    1，599，457.39 应付托管费                           -             -           -        266，576.24       266，576.24 应付销售劳动费                         -             -           -                  -                - 应交税费                            -             -           -                  -                - 应付利润                            -             -           -                  -                - 其他欠债                            -             -           -        652，045.37       652，045.37 欠债所有这个词                            -             -           -     13，018，666.61    13，018，666.61 利率明锐度缺口             96，461，066.09             -           -   1，392，454，798.98 1，488，915，865.07      上年度末 钞票 货币资金                78，802，528.27             -           -                  -   78，802，528.27 结算备付金                 172，542.00              -           -                  -      172，542.00 存出保证金                  93，931.22              -           -                  -       93，931.22 交易性金融钞票             99，814，365.08             -           -   2，248，977，992.44 2，348，792，357.52 养殖金融钞票                          -             -           -                  -                - 买入返售金融钞票                        -             -           -                  -                - 应收计帐款                           -             -           -       1，783，762.33    1，783，762.33 应收股利                            -             -           -                  -                - 应收申购款                           -             -           -       2，714，903.86    2，714，903.86 递延所得税钞票                         -             -           -                  -                - 其他钞票                            -             -           -                  -                -                                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 钞票所有这个词              178，883，366.57           -         -   2，253，476，658.63 2，432，360，025.20 欠债 卖出回购金融钞票                                -           -         -                  -                - 款 应付计帐款                          -           -         -       2，831，019.51    2，831，019.51 应付赎回款                          -           -         -       3，466，912.10    3，466，912.10 应付料理东说念主薪金                        -           -         -       2，389，591.80    2，389，591.80 应付托管费                          -           -         -        398，265.31       398，265.31 应付销售劳动费                        -           -         -                  -                - 应交税费                           -           -         -                  -                - 应付利润                           -           -         -                  -                - 其他欠债                           -           -         -        390，503.23       390，503.23 欠债所有这个词                           -           -         -       9，476，291.95    9，476，291.95 利率明锐度缺口           178，883，366.57           -         -   2，244，000，366.68 2，422，883，733.25      注：表中所示为本基金钞票及欠债的账面价值，并按照合约轨则的利率再行订价日 或到期日孰早者赐与分类。      于 2024 年 12 月 31 日，本基金未捏有交易性债券投资和交易性钞票支援证券投资 （上年末：4.12%），因此阛阓利率的变动对于本基金钞票净值无紧要影响（上年末： 同）。      外汇风险是指金融用具的公允价值或将来现款流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证 券阛阓股票，如果港币钞票相对于东说念主民币贬值，将对基金钞票净值产生不利影响；港币 对东说念主民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。                                                               单元：东说念主民币元                                           本期末      名目                          好意思元               港币    其他币种                                                                             所有这个词                   折合东说念主民币              折合东说念主民币 折合东说念主民币 除外币计价                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 的钞票 交易性金融                      -    44，378，205.57      -   44，378，205.57 钞票 钞票所有这个词                 -    44，378，205.57      -   44，378，205.57 除外币计价 的欠债 欠债所有这个词                 -                -      -               - 钞票欠债表 外汇风险敞                -    44，378，205.57      -   44，378，205.57 口净额                                  上年度末    名目                     好意思元            港币      其他币种                                                          所有这个词               折合东说念主民币        折合东说念主民币 折合东说念主民币 除外币计价 的钞票 交易性金融                      -    10，790，610.93      -   10，790，610.93 钞票 钞票所有这个词                 -    10，790，610.93      -   10，790，610.93 除外币计价 的欠债 欠债所有这个词                 -                -      -               - 钞票欠债表 外汇风险敞                -    10，790，610.93      -   10，790，610.93 口净额    其他价钱风险是指基金所捏金融用具的公允价值或将来现款流量因除阛阓利率和 外汇汇率除外的阛阓价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同行阛阓交易的证券，所濒临的其他价钱风险起首于单个证券刊行主体本身 经营情况或特殊事项的影响，也可能起首于证券阛阓合座波动的影响。                               国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复     本基金的基金料理东说念主在构建和料理投资组合的过程中，接收“从上至下”的策略，通 过对宏不雅经济情况及策略的分析，贯串证券阛阓运行情况，作念出钞票配置及组合构建的 决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，采用适合基金合同约定范围的投资品种 进行投资。本基金的基金料理东说念主按时贯串宏不雅及微不雅环境的变化，对投资策略、钞票配 置、投资组合进行修正，通过投资组合的散布化等花样，来主动叮嘱可能发生的其他价 格风险。     此外，本基金的基金料理东说念主逐日对本基金所捏有的证券价钱实施监控，按时诳骗多 种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)主义等来测试本基金濒临的潜 在价钱风险，实时对风险进行追踪和抑遏。                                                           金额单元：东说念主民币元                                 本期末                        上年度末                                                                       占基                                           占基金         名目                                                            金资                                           钞票净                          公允价值                        公允价值             产净                                           值比例                                                                       值比                                           （%）                                                                       例（%） 交易性金融钞票－股票投资                               94.16                       92.82 交易性金融钞票—基金投资                          -         -                 -        - 交易性金融钞票－债券投资                          -         -    99，814，365.08      4.12 交易性金融钞票－贵金属投                                       -         -                 -        - 资 养殖金融钞票－权证投资                           -         -                 -        - 其他                                    -         -                 -        - 所有这个词                                         94.16                       96.94                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 假设           除功绩比拟基准除外的其他阛阓变量保捏不变                      对钞票欠债表日基金钞票净值的                       影响金额（单元：东说念主民币元）        筹商风险变量的变动    本期末         上年度末  分析                       2024 年 12 月 31 日          2023 年 12 月 31 日        基金功绩比拟基准增        加 5%        基金功绩比拟基准减                                 -136，463，211.22           -169，125，276.22        少 5%    公允价值计量松手所属的脉络，由对公允价值计量合座而言具有伏击意思的输入值 所属的最低脉络决定：第一脉络：一样钞票或欠债在活跃阛阓上未经调治的报价；第二 脉络：除第一脉络输入值外筹商钞票或欠债径直或转折可不雅察的输入值；第三脉络：相 关钞票或欠债的不可不雅察输入值。                                                           单元：东说念主民币元 公允价值计量松手所属的                本期末                        上年度末     脉络                2024 年 12 月 31 日            2023 年 12 月 31 日 第一脉络                   1，401，981，327.41                2，223，403，979.02 第二脉络                                  -                  100，713，107.10 第三脉络                                  -                   24，675，271.40            所有这个词          1，401，981，327.41                2，348，792，357.52    本基金调治公允价值计量脉络更动时点的筹商管帐策略在前后各管帐期间保捏一 致。    对于公开阛阓交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开刊行等情况，本基金 不会于交易不活跃期间及限售期间将筹商投资的公允价值列入第一脉络，并根据估值调 整中接收的对公允价值计量合座而言具有伏击意思的输入值所属的最低脉络，细则筹商 投资的公允价值应属第二脉络或第三脉络。                                                          单元：东说念主民币元                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                     本期        名目                          交易性金融钞票                                                        所有这个词                      债券投资            股票投资 期初余额                           -     24，675，271.40 24，675，271.40 当期购买                           -                 -             - 当期出售/结算                        -                 -             - 转入第三脉络                         -        800，568.89    800，568.89 转出第三脉络                         -     21，470，129.53 21，470，129.53 当期利得或损失总额                      -     -4，005，710.76 -4，005，710.76 其中：计入损益的利得                                 -      -4，005，710.76   -4，005，710.76 或损失    计入其他抽象 收益的利得或损失（若                      -                  -               - 有） 期末余额                            -                  -               - 期末仍捏有的第三层 次金融钞票计入本期 损益的未实现利得或                       -                  -               - 损失的变动——公允 价值变动损益                                 上年度可比期间        名目                          交易性金融钞票                                                        所有这个词                      债券投资            股票投资  期初余额                          -      1，851，645.47  1，851，645.47  当期购买                          -                 -             -  当期出售/结算                       -                 -             -  转入第三脉络                        -     32，796，876.98 32，796，876.98  转出第三脉络                        -      4，031，414.65  4，031，414.65  当期利得或损失总额                     -     -5，941，836.40 -5，941，836.40  其中：计入损益的利得                             -  -5，941，836.40 -5，941，836.40  或损失          计入其他抽象  收益的利得或损失（若                 -              -             -  有）  期末余额                       -  24，675，271.40 24，675，271.40  期末仍捏有的第三层  次金融钞票计入本期  损益的未实现利得或                  -  -6，436，491.09 -6，436，491.09  损失的变动——公允  价值变动损益                                                        单元：东说念主民币元                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                             不可不雅察输入值         上年度末公          接收的估值 名目                                            范围/加权平          与公允价值          允价值             时期        称号                                                 均值            之间的关系                        亚式期权模 限售股票   24，675，271.40            预期波动率         0.1462~2.1988    负筹商                            型   本基金本答复期末及上年度末均未捏有非捏续的以公允价值计量的金融用具。   本基金捏有的不以公允价值计量的金融用具为以摊余成本计量的金融钞票和金融 欠债，这些金融用具因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。   限制钞票欠债表日本基金无需要说明的其他伏击事项。                          §8 投资组合答复                                                     金额单元：东说念主民币元                                                   占基金总钞票的比例  序号          名目                  金额                                                      （%）        其中：股票                   1，401，981，327.41                 93.35        其中：债券                                  -                     -             钞票支援证券                            -                     -        其中：买断式回购的买                                               -                     -        入返售金融钞票        银行入款和结算备付金        所有这个词                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复    注：1、截止本答复期末，基金钞票通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主 民币 44，378，205.57 元，占基金总净值比例 2.98%。                                                         占基金钞票净  代码            行业类别                公允价值（元）                                                         值比例（％）   A    农、林、牧、渔业                                     -          -   B    采矿业                                          -          -   C    制造业                           1，346，418，167.23      90.43        电力、热力、燃气及水分娩和供   D        应业                                           -          -   E    建筑业                                          -          -    F   批发和零卖业                                       -          -   G    交通运载、仓储和邮政业                         11，071.76        0.00   H    住宿和餐饮业                                       -          -        信息传输、软件和信息时期劳动    I        业                               11，154，507.85        0.75    J   金融业                                          -          -   K    房地产业                                         -          -   L    租借和商务管作事                              2，630.32       0.00   M    科学研究和时期管作事                                   -          -   N    水利、环境和环球设施料理业                       16，744.68        0.00   O    住户劳动、修理和其他管作事                                -          -    P   老师                                           -          -   Q    卫生和社会责任                                      -          -   R    文化、体育和文娱业                                    -          -    S   抽象                                           -          -        所有这个词                            1，357，603，121.84      91.18                           国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复        行业类别        公允价值（东说念主民币）               占基金钞票净值比例（%）       非必需耗尽品           32，509，916.77                      2.18          通信            10，372，425.87                      0.70        必需耗尽品           1，486，581.27                       0.10          材料               9，281.66                        0.00         医疗保健                  -                             -          房地产                  -                             -          金融                   -                             -          科技                   -                             -          能源                   -                             -         公用作事                  -                             -          工业                   -                             -         所有这个词             44，378，205.57                      2.98   注：以上行业分类接收彭博行业分类范例。                                                     金额单元：东说念主民币元                                                             占基金钞票 序号     股票代码     股票称号        数目(股)         公允价值                                                             净值比例(％)                         国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                        国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                     国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                         金额单元：东说念主民币元                                                占期初基金  序号   股票代码     股票称号       本期累计买入金额             钞票净值比                                                例（％）   注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不探讨筹商交易 用度。                                         金额单元：东说念主民币元                                                占期初基金  序号   股票代码     股票称号       本期累计卖出金额             钞票净值比                                                例（％）                    国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不探讨筹商交易 用度。                                                单元：东说念主民币元 买入股票的成本（成交）总额                              1，719，997，509.15 卖出股票的收入（成交）总额                              2，148，882，512.42   注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目） 填列，不探讨筹商交易用度。   无。   无。   无。                         国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复      无。      无。      根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货交易。      根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。      无。 制日前一年内受到公开责骂、处罚。                                             单元：东说念主民币元 序号                称号                   金额                              国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复      无。      无。      由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                        §9 基金份额捏有东说念主信息                                                               份额单元：份                                              捏有东说念主结构                 户均捏有的            机构投资者                       个东说念主投资者  捏有东说念主户数(户)                 基金份额                        占总份                      占总份                              捏有份额                     捏有份额                                             额比例                      额比例                                                              占基金总份额比            名目                  捏有份额总和（份）                                                                      例 基金料理东说念主系数从业东说念主员 捏有本基金         名目           捏有基金份额总量的数目区间（万份）  本公司高档料理东说念主员、基金投  资和研究部门负责东说念主捏有本开               0  放式基金                         国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 本基金基金司理捏有本绽开式                                     >100 基金                  §10   绽开式基金份额变动                                                 单元：份 基金合同奏效日(2019 年 1 月 25 日)基金份额总额              288，758，398.77 本答复期期初基金份额总额                               1，155，825，684.65 本答复期基金总申购份额                                 205，866，435.59 减：本答复期基金总赎回份额                               504，088，838.73 本答复期基金拆分变动份额                                              - 本答复期期末基金份额总额                                857，603，281.51                        §11 紧要事件揭示   答复期内无基金份额捏有东说念主大会决议。   答复期内，基金料理东说念主的紧要东说念主事变动如下：   经中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，蔡亚蓉女士 不再担任中国建设银行钞票托管业务部总司理职务。   本答复期内无波及对公司运营料理及基金运作产生紧要影响的，与本基金料理东说念主、 基金财产筹商的诉讼。   本答复期无波及基金财产、基金托管业务的诉官司项。   本答复期内基金投资策略未发生变化。   本答复期内，为本基金提供审计劳动的机构由普华永说念中天管帐师事务所（特殊普                            国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复 通合伙）变更为安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙）。本答复期支付给安永华明会 计师事务所（特殊平凡合伙）的薪金为 65，000.00 元东说念主民币。限制本答复期末，该事务 所已向本基金提供 1 年的审计劳动。   答复期内基金料理东说念主偏执高档料理东说念主员未受监管部门窥察或处罚。   本答复期内，基金托管东说念主偏执高档料理东说念主员未受监管部门窥察或处罚。                                                       金额单元：东说念主民币元                       股票交易                 应支付该券商的佣金         交易                       占当期                    占当期  券商称号   单元                       股票成                    佣金总         备注                 成交金额                          佣金         数目                       交总额                    量的比                                  的比例                      例 信达证券      1   1，952，029，718.13   50.47%    1，150，614.76 51.86% - 浅显证券      1     750，493，382.00   19.40%      372，171.17 16.77% - 长江证券      1     419，680，004.85   10.85%      195，788.69 8.82% - 华福证券      1     410，498，976.45   10.61%      183，041.50 8.25% - 广发证券      1     179，703，070.15    4.65%      169，983.03 7.66% - 海通证券      1     155，462，744.09    4.02%      147，047.34 6.63% - 国投证券      1                  -         -              -       - - 财达证券      1                  -         -              -       - - 光大证券      1                  -         -              -       - - 国元证券      1                  -         -              -       - -   注：1、根据《公开召募证券投资基金证券交易用度料理轨则》，公司制定了相应的 里面料理轨则，明确了证券公司提供证券交易及研究劳动的准入范例及门径，主要包括 财务景象、经营步履景象、合规风控才气、交易才气及研究劳动才气，对于拟新增配合 的证券公司，由交易部发起准入经过并协调签署证券交易劳动契约；在交易佣金分派方 面，公司建立了研究劳动评价与佣金分派的业务隔断机制，由投研部门每季度对质券公 司的研究劳动进行评价并提交合规审核，评分松手动作交易部进行交易佣金分派的参考 依据，最终的交易佣金分派决接应经公司里面审批，确保与研究劳动评分松手基本匹配。                          国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复                                                 金额单元：东说念主民币元               债券交易            回购交易               权证交易                    占当期                                      占当期回                 占当期权  券商称号              债券成    成交金           成交金额                       购成交总      成交金额       证成交总                    交总额      额                                      额的比例                 额的比例                    的比例 海通证券           -     -               100.00%          -            -                                                       法定透露日 序号            公告事项                    法定透露花样                                                           期                                      上海证券报，证券时       国投瑞银基金料理有限公司对于提醒投                                      报，中国证券报，证                                      券日报，中国证监会       适合性信息的公告                                      基金电子透露网站                                      上海证券报，证券时       国投瑞银基金料理有限公司对于基金行              报，中国证券报，证       业高档料理东说念主员变更公告                    券日报，中国证监会                                      基金电子透露网站                                      中国证券报，中国证       国投瑞银基金料理有限公司对于旗下部       分基金改聘管帐师事务所的公告                                         网站                                      中国证券报，中国证       国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金       规复大额更动转出业务的公告                                         网站                                      上海证券报，证券时       国投瑞银基金料理有限公司对于上海分              报，中国证券报，证       公司刊出的公告                        券日报，中国证监会                                      基金电子透露网站                       国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复               §12 影响投资者决策的其他伏击信息                    居品私有风险 投资者应存眷本基金单一投资者捏有份额比例过高时，可能出现以下风险： 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能濒临小额赎回肯求 也需要部分展期办理的风险。 单一投资者大额赎回时，基金料理东说念主进行基金财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金钞票以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 单一投资者大额赎回后，可能使基金钞票净值显贵裁汰，从而使基金在拟参与银行间阛阓 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 根据本基金基金合同的约定，基金合同奏效后的存续期内，若纠合60个责任日出现基金份 额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金合同将远离，并根据 基金合同的约定进行基金财产计帐。单一投资者大额赎回后，可能变成基金钞票净值大幅 缩减而径直导致触发本基金合同约定的远离及计帐要求，对本基金的链接存续产生较大影 响。 由于单一机构投资者所捏有的基金份额占比拟高，在召开捏有东说念主大会并对紧要事项进行投 票表决时，单一机构投资者将领有高的投票权重。    注：本基金本答复期无单一投资者捏有基金份额比例达到或进步20%的情况。    无。    中国证监会准予注册国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金召募的文献    《国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金基金合同》    《国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金托管契约》    国投瑞银基金料理有限公司营业牌照、公司轨则及基金料理东说念主业务阅历批件    其他在中国证监会指定弁言上公开透露的基金份额净值公告、按时答复及临时公告                             国投瑞银先进制造羼杂型证券投资基金 2024 年年度答复   中国广东省深圳市福田区福华一王人 119 号安信金融大厦 18 楼   存放网址：http://www.ubssdic.com   投资者可在营业时代免费查阅。   商量电话：国投瑞银基金料理有限公司客户劳动热线 400-880-6868                                         国投瑞银基金料理有限公司                                          二〇二五年三月二十九日

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